Het Financial Services Compensation Scheme (FSCS) is een door de Britse overheid gesteunde regeling die consumenten compensatie biedt als een financiële dienstverlener niet aan zijn verplichtingen kan voldoen. In dit opzicht kan de FSCS worden beschouwd als een vangnet voor consumenten bij financiële dienstverlening. Het werd opgericht in 2001. Het FSCS kan consumenten compenseren [...]
DEX Data Explorers lanceert een nieuwe versie van DEX Regulatory Suite (DEX RS) met integratie met ChatGPT. DEX Regulatory Suite is de oplossing van DEX Data Explorer voor regulatory reporting en Customer Due Diligence. ChatGPT is de chatfunctie van OpenAI die de wereld verovert. ChatGPT kan worden gebruikt om chatbots te bouwen voor verschillende [...]
De afgelopen jaren staan zaken als witwassen, terrorismefinanciering, fraude, corruptie en sanctiewetgeving in de volle aandacht, dit omdat deze misdrijven een grote impact hebben op onze maatschappij. Omdat deze misdrijven tot uiting komen via ons financiële stelsel, is wetgeving ontwikkeld voor financiële instellingen om deze misdrijven te voorkomen en te bestrijden. DNB en de [...]
Vanaf 10 maart 2021 zullen veel deelnemers aan financiële markten en financieel adviseurs onderworpen zijn aan nieuwe rapportageverplichtingen na de inwerkingtreding van de EU Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR) op 29 december 2019. SFDR stelt regels vast voor transparantie om zowel de integratie van duurzaamheidsrisico's in beleggingsprocessen als de Rapportage aan beleggers te bevorderen. [...]
This post discusses regulatory reporting for EMIR and the solution DEX Regulatory Suite offers for this regulation. The European Market Infrastructure Regulation (EMIR) is a body of legislation for over-the-counter (OTC) derivatives, central counterparties and trade repositories. EMIR was introduced by the European Union (EU) as implementation of the G20 commitment to reduce systemic, [...]
This whitepaper discusses regulatory reporting for EBA Stresstest 2020 and DEX Regulatory Suite for EBA. On November 7, 2019 the European Banking Authority (EBA) published the final methodology and draft templates for the 2020 EU-wide stress test along with the key milestones of the exercise. The stress test exercise will be formally launched in [...]
De implementatie en compliance van de transactierapportage en de transparantie-verplichtingen stelt beleggingsondernemingen voor een aantal lastige keuzes. Kan de onderneming de transactierapportage beter uitbesteden, via transmissie of via een Approved Reporting Mechanism (ARM), of is het juist beter om gevoelige informatie zo min mogelijk te delen en de transactierapportage zelf aan de toezichthouder te [...]
This whitepaper discusses the Financial Assessment Scheme (FTK) and the services Addition Knowledge House offers supporting the FTK process. Financial Assessment Scheme (FTK) The Financial Assessment Scheme (in Dutch: Financieel Toetsingskader/FTK) is the supervisory regime that applies as from 1 January 2007 to the financial position and financial policy of pension funds and insurance [...]
With the coming into force of SFTR in January 2020, market participants are required to report to Trade Repositories all data pertaining to the securities financing transactions. In particular, reporting is related to Buy Sell Back, Repurchase, Securities Lending and Margin Lending transactions. All data collected by the Trade Repositories will be made available [...]
The IORP II Directive sets common standards ensuring the soundness of occupational pensions and better protects pension scheme members and beneficiaries, by means of among others: new governance requirements, new rules on IORPs’ own risk assessment, new requirements to use a depositary, and enhanced powers for supervisors. EU countries have transposed the new rules [...]
